《湖南省實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞辦法》解讀

解讀內(nèi)容：

2019年9月28日，湖南省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)《湖南省實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《辦法》”），于2019年11月1日起正式實(shí)施?！掇k法》共三十條，涉及立法依據(jù)、組織實(shí)施、轉(zhuǎn)化實(shí)施、保障措施、技術(shù)權(quán)益等內(nèi)容，主要圍繞我省科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)和規(guī)律，對(duì)上位法進(jìn)行細(xì)化，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，把近年來(lái)我省好的科技政策和地方成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上升為地方性法規(guī)，體現(xiàn)了湖南特色。

一、《湖南省實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞辦法》修訂的意義

目前，《辦法》已經(jīng)施行18年，許多條款已與修訂后的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》上位法脫節(jié)，也不適應(yīng)我省科技創(chuàng)新的實(shí)踐需求。此次修訂后的《辦法》將更加適應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略部署和相關(guān)法律政策的調(diào)整變化，更加契合我省創(chuàng)新引領(lǐng)開(kāi)放崛起戰(zhàn)略要求，可以有效解決制約科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸難題，為我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的法制保障，更好地服務(wù)湖南創(chuàng)新型省份建設(shè)。

二、《湖南省實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞辦法》修訂的重點(diǎn)問(wèn)題

此次《辦法》的修訂，我們主要遵循了以下思路，一是落實(shí)中央和省委精神，貫徹國(guó)家法律實(shí)施；二是突出政府引導(dǎo)與市場(chǎng)主導(dǎo)相結(jié)合；三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，優(yōu)化制度環(huán)境；四是實(shí)行以知識(shí)價(jià)值導(dǎo)向的分配激勵(lì)機(jī)制，五是強(qiáng)化法規(guī)政策協(xié)同與有效銜接。具體而言，突出了以下幾個(gè)重點(diǎn)方面。

一是更加突出對(duì)科技人員的激勵(lì)。調(diào)動(dòng)科技人員的積極性是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化一個(gè)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)?！掇k法》第二十五條明確了對(duì)科技人員實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)和方式，并鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校采取更大力度的激勵(lì)措施對(duì)科技人員實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)還明確了，可以給予科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)人員、管理人員和其他從事科技成果轉(zhuǎn)化人員適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，從而達(dá)到進(jìn)一步激發(fā)工作積極性的目的。

二是更加突出財(cái)政的保障作用?！掇k法》第五條規(guī)定縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)逐年加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入，并進(jìn)一步明確了科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政經(jīng)費(fèi)的具體用途。這些規(guī)定，與原《辦法》相比，投入要求更明確，規(guī)范要求更加嚴(yán)格。

三是更加突出對(duì)重點(diǎn)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的支持。為推動(dòng)重點(diǎn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的實(shí)施，促進(jìn)科技成果更多應(yīng)用到民生改善、資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等方面?！掇k法》第十三條強(qiáng)化了政府對(duì)重點(diǎn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的支持，規(guī)定了招標(biāo)、示范推廣、組織實(shí)施等一些具體方式。

四是更加突出盡職免責(zé)機(jī)制的建立。針對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校以及國(guó)有企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人普遍對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的國(guó)有資產(chǎn)處置有決策風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，甚至“不敢轉(zhuǎn)化”的問(wèn)題，《辦法》規(guī)定了盡職免責(zé)機(jī)制，明確相關(guān)負(fù)責(zé)人只要履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，未牟取非法利益的，即視為已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，免除其因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

五是更加突出對(duì)單位負(fù)責(zé)人的考核。《辦法》第十條規(guī)定，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校的主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同科技、財(cái)政等部門(mén)，將科技成果轉(zhuǎn)化情況等納入研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校及負(fù)責(zé)人的考核內(nèi)容?！掇k法》第二十三條規(guī)定，國(guó)資部門(mén)應(yīng)當(dāng)將國(guó)有獨(dú)資企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果等納入企業(yè)及負(fù)責(zé)人的考核內(nèi)容。

六是更加突出成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)。為加強(qiáng)我省科技成果轉(zhuǎn)化人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，《辦法》規(guī)定，將科技成果轉(zhuǎn)化人才納入相關(guān)科技人才計(jì)劃，落實(shí)相關(guān)待遇，同時(shí)規(guī)定，省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)依托有條件的高校等單位建設(shè)技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)基地。

七是更加突出對(duì)單位領(lǐng)導(dǎo)人的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬。我省部分研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校院所擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員由于受體制和身份的限制，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中能否獲取獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬還存在一些顧慮。為此，我們參照《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)），在新修訂的《辦法》第二十七條作出單位領(lǐng)導(dǎo)人分類(lèi)獲得相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的規(guī)定，從法律層面為研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校院所擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化獲得獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬問(wèn)題提供了明確遵循，具有較強(qiáng)的操作性。

八是更加突出獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬突破工資總額限制問(wèn)題。國(guó)有企事業(yè)單位按照相關(guān)管理制度，工資總額必須在年初隨同預(yù)算報(bào)批，而科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的、不確定性的工作，如果受工資總額限制，科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬就不能在年初精準(zhǔn)預(yù)算并保證及時(shí)足額發(fā)放了，為此，我們參照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，并與省直相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)商后，在《辦法》第二十八條作出了“對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出計(jì)入本單位當(dāng)年工資總額，但不受本單位當(dāng)年工資總額限制，不納入本單位工資總額基數(shù)”的規(guī)定，即保證了對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬資金的有效管理，同時(shí)也確保了獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬資金不受本單位年初核定的年度工資總額限制，確實(shí)能夠發(fā)放落實(shí)到位。

三、《湖南省實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞辦法》的亮點(diǎn)

與原《辦法》相比，新《辦法》有如下亮點(diǎn)：

1、更加突出對(duì)科技人員及從事成果轉(zhuǎn)化人員的激勵(lì)。調(diào)動(dòng)科技人員的積極性是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化一個(gè)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。《辦法》第二十五條明確了對(duì)科技人員實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)和方式，并鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校采取更大力度的激勵(lì)措施對(duì)科技人員實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)還明確了，可以給予科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)人員、管理人員和其他從事科技成果轉(zhuǎn)化人員適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，從而達(dá)到進(jìn)一步激發(fā)工作積極性的目的。

2、更加突出財(cái)政的保障作用。《辦法》第五條規(guī)定縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)逐年加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入，并進(jìn)一步明確了科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政經(jīng)費(fèi)的具體用途。這些規(guī)定，與原《辦法》相比，投入要求更明確，規(guī)范要求更加嚴(yán)格。

3、更加突出對(duì)重點(diǎn)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的支持。為推動(dòng)重點(diǎn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的實(shí)施，促進(jìn)科技成果更多應(yīng)用到民生改善、資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等方面?！掇k法》第十三條強(qiáng)化了政府對(duì)重點(diǎn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的支持，規(guī)定了招標(biāo)、示范推廣、組織實(shí)施等一些具體方式。

4、更加突出盡職免責(zé)機(jī)制的建立。針對(duì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校以及國(guó)有企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人普遍對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的國(guó)有資產(chǎn)處置有決策風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，甚至“不敢轉(zhuǎn)化”的問(wèn)題，《辦法》規(guī)定了盡職免責(zé)機(jī)制，明確了勤勉職責(zé)的構(gòu)成要件，規(guī)定相關(guān)負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，且未牟取非法利益的，免除其因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

5、更加突出對(duì)單位負(fù)責(zé)人的考核?！掇k法》第十條規(guī)定，政府設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同科技、財(cái)政等部門(mén)，將科技成果轉(zhuǎn)化情況等納入研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及負(fù)責(zé)人的考核內(nèi)容?！掇k法》第二十三條規(guī)定，國(guó)資部門(mén)應(yīng)當(dāng)將國(guó)有獨(dú)資企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果等納入企業(yè)及負(fù)責(zé)人的考核內(nèi)容。

6、更加突出成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)。為加強(qiáng)我省科技成果轉(zhuǎn)化人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，《辦法》規(guī)定，將科技成果轉(zhuǎn)化人才納入相關(guān)科技人才計(jì)劃，落實(shí)相關(guān)待遇，同時(shí)規(guī)定，省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)依托有條件的高等院校等單位建設(shè)技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)基地。